高新技术产业化项目评价模型的构建
　　摘要: 针对目前高新技术产业化项目评价研究中存在的问题,本文采用专利组合分析方法对高新技术产业化项目的技术实力进行评价.同时,借鉴主导产业选择的相关理论,构建出专利-产业-市场一体化组合模型,以期为地方政府组织评价、筛选高新技术产业化项目提供客观、有效的分析工具.
　　Abstract: In the light of the research on the high-tech industrialization projects evaluation, this paper proposed the idea of evaluatinghigh -tech industrialization projects technical level from the view of patent portfolio analysis. At the same time, referring to the theorychoosing leading industry, this paper constructed the patent-industry-market integration portfolio assessment model to provide an objectiveand effective analysis tool for the local governments to evaluate and choose the high-tech industrialization projects.
　　关键词: 高新技术产业化项目;产业基础;专利组合分析;市场吸引力;评价模型
　　Key words: high-tech industrialization projects;industrial base;patent portfolio analysis;market attractiveness;evaluation model
　　0 引言
　　"十二五"期间,全球经济面临着新的挑战,各国都将发展高新技术产业作为重要的战略规划.为了抢占经济制高点、争创新优势,我国从"向科学进军"到"科学技术是第一生产力",从"科教兴国"到"建设创新型国家",党和国家始终把转方式、调结构作为在新一轮竞争中的重大战略举措,将科学技术摆在战略地位,强化各地区高新技术产业发展,而选准高新技术产业化项目成为高新技术产业发展的至关重要的一步.通过构建科学、客观的评价模型对高新技术产业化项目作出有效的评价与选择就成了目前亟待解决的问题.
　　高新技术产业化项目评价,可通过定性和定量的方法结合进行.目前比较常用的评价方法有同行评议法、德尔菲法、经济评价法和模糊综合评价法[1]等.总结目前国内研究多是从企业和风投公司等微观主体角度来评价高新技术产业化项目,多采用经济指标,注重风险分析,忽略市场指标,技术指标,且目前还没有一个客观量化的评价方法,真正从区域和产业等宏观主体角度来评价、规划项目,综合将技术、市场和产业指标共同纳入评价体系的几乎没有.本文针对目前高新技术产业化项目评价研究中存在的问题,建立出专利-产业-市场一体化组合模型对高新技术产业化项目进行评价,采用专利组合分析的方法衡量出各项目的相对技术实力,最终从区域政府组织的角度筛选出既符合该区域高新技术主导产业的发展要求,又具有广阔的市场前景和技术竞争优势的高新技术产业化项目,为政府决策提供参考.
　　1 高新技术产业化项目评价体系的构建原则
　　1.1 从我国科技信息资源的占有量出发  本文以我国科技信息资源的占有量为出发点,以我国的专利文献数据库为信息来源,从专利组合分析的角度对项目的相对技术实力进行测度;对项目的产业基础进行评价,数据主要来源于国家及地方的统计年鉴,本文构建的评价指标体系充分建立在我国科技信息资源占有量的基础之上.
　　1.2 客观评价为主、经验判断为辅高新技术产业化项目评价体系中的指标大多采用定量指标,以避免以往评价主观臆断为主的缺陷,但在确定各项目的相对产业基础各指标的权重时,需辅助利用层次分析法进行经验判断.
　　1.3 兼顾区域内政府、企业各组织的需求本文构建的高新技术产业化项目评价体系,兼顾了区域内相关科技、发改等部门的现实需求,既注重项目的技术质量,也考虑项目的产业基础和市场需求情况,符合各级组织关注的项目评价的审查要点.
　　2 高新技术产业化项目评价体系的建立
　　2.1 衡量高新技术产业化项目相对技术实力各指标的确立本文立足于我国专利文献数据库中提供的数据信息,依据科学、客观和实用的原则设计了一套适合我国国情的高新技术产业化项目评价相对技术实力的专利组合分析评价指标体系.在指标体系中分别采用发明专利份额指标和相对专利平均维持年限两项指标代替德国学者霍尔格·恩斯特(Holger Ernst)[2]专利组合分析指标体系中的国际范围和引用频率两项指标,以能够有效地从专利的角度对我国的高新技术产业化项目的技术水平进行评价.
　　具体的计算过程如下:
　　①首先检索出某一时期内某技术领域内的所有专利,建立专题数据库,筛选出符合项目特征的目标数据,采用数据挖掘技术对原始专利数据进行处理.
　　②在掌握各指标含义及计算方法的基础上,计算出各数量类和质量类指标.
　　③确定各质量类指标的权重,将各指标值进行加权求和,求出平均专利质量的值,进而求出专利效能和基于专利效能的技术份额.
　　④确定出该技术领域内最高区域的专利效能的值,将i 区域的专利效能与其相比,将技术份额转换成0-1 之间的值即可计算出该区域在该技术领域的相对技术份额.
　　2.2 高新技术产业化项目相对产业基础各指标的确定相对产业基础条件的衡量是从区域范围选择高新技术主导产业必不可缺的因素,它关系到未来产业的竞争力和发展潜力,且各地区都具有自身的资源禀赋,若不衡量产业的基础条件,盲目趋同,势必造成资源浪费,对地区的产业发展不利.本文确定的衡量高新技术产业化项目相对产业基础的指标主要包括衡量项目主导产业基础条件、主导产业竞争力和主导产业增长潜力三大类指标,具体计算时,可结合《国民经济行业分类与代码》中的行业分类标准,通过计算各个高新技术产业化项目在所隶属产业的各综合指标的值来确定.
　　主导产业基础条件的衡量主要从项目所属产业的产值规模、资金规模、从业人员规模和产业的规模效应4 个方面来确定;主导产业竞争力指标主要是通过市场占有率、产业专业化水平、比较劳动生率和资金利税率4 个指标加权得出;主导产业增长潜力的确定则主要是通过结合需求收入弹性、产业增长率和产品销售率3 方面指标来综合确定的.在计算出上述指标后,采用层次分析法确定出各指标的权重,最终将各指标加权相加即可得出各项目的相对产业基础指标.
　　2.3 高新技术产业化项目市场吸引力指标的确定目前反映高新技术产业化项目市场吸引力的最主要的综合指标是项目的销售增长率[4].某一项目产品的市场吸引力大,则其销售增长率高;反之,销售增长率低.本文对各备选项目的高新技术产业化项目的市场吸引力进行计算,由于目前公开文献缺少相关高新技术产品销售市场等方面的数据统计,而采用专家评估法又存在一定的时滞性和主观性,所以在计算时主要通过项目所属产业的销售增长率来代替项目产品的销售增长率.
　　3 高新技术产业化项目评价模型的构建
　　3.1 专利-产业-市场一体化组合模型的建立本文在建立出高新技术产业化项目评价指标体系的基础上,构建出专利-产业-市场一体化组合模型对各项目进行具体的分析,模型图如下图1 所示.
　　在专利-产业-市场一体化组合模型中,横坐标由高新技术产业化项目的相对技术份额和相对产业基础两个维度组成,二者均可通过高新技术产业化项目评价指标体系中的各指标得出;纵坐标代表项目所属产业的市场吸引力,具体计算时采用其销售增长率来衡量.另外,由相对产业基础、相对技术份额和市场吸引力三维度组成了产业-市场和技术-市场两独立的象限:在产业-市场象限内各项目圆圈的大小(即项目的"产业重点")代表其所隶属产业对区域总产值的贡献情况,圆圈越大,贡献越大,反之则越小,具体用项目所属产业的产值规模除以所有高新技术产业化项目所隶属产业的总产值规模来表示;在技术-市场象限内各项目圆圈的大小(即项目的"技术重点"),具体用某一高新技术产业化项目的专利申请量与区域内所有高新技术产业化项目的专利申请总量的比值来表示.
　　3.2 对专利-产业-市场一体化组合模型中各模块的分析及相应的对策分析上图中,从相对产业基础和相对技术份额来看,项目1 与其他项目相比具有绝对的优势,且市场吸引力也较强,同时属于区域中的技术重点项目和产业重点项目,可给予优先的支持;从项目的技术重点来看,项目2 在技术-市场象限内的圆圈较大,且项目的市场前景较广阔,相对产业基础实力雄厚,但相对技术份额的值相对较低,若能加大技术创新力度,则可考虑列入产业化范围之内;从市场吸引力指标来看,项目3 具有较强的市场竞争力,且相对技术份额较高,兼顾相对产业基础和技术重点、产业重点看,项目4 与项目3 的各项实力相当,在此种情况下,项目3 明显比项目4 更具发展潜力;综合各指标因素看,项目5 除占有较高的相对技术份额外,在相对产业基础、市场吸引力等方面均处于明显劣势,投资者进行投资需谨慎行事,若判断其为未来极具发展潜力的项目,可持续进行技术开发,积极开拓市场,若判断其前景无望,则应予以放弃该项目.
　　4 结语
　　本文从专利组合分析的角度对高新技术产业化项目的相对技术实力进行定量分析,且采用可视化的分析模型框架,可实现区域内政府组织等对各高新技术产业化项目进行全面的评估,也为各风投公司、和高新技术产业部门等提供指导.但由于数据获取来源的限制使得各项目所属细分行业的数据难以得到,在计算各项目的相对产业基础时只能使用项目所属产业的数据来代替,这可能给最后的评价结果带来一定的误差.